Accueil 2019-12-08T12:15:51+01:00

Notre modèle

Nos domaines d’activités

  • Lutte contre le blanchiment d’argent

  • Règles de marché

  • Gestion de fortune et règles de protection des investisseurs

  • Loi sur l’infrastructure des marchés financiers (LIMF)

  • QI Agreement

  • Prévention de la fraude interne et externe

  • Gestion des risques liés aux problématiques de corruption

  • Entraide pénale et administrative / Préparation de communications aux autorités

  • Gestion de l’humain dans les problématiques de conformité (internalisation des normes, gestion des relations entre les différents intervenants dans le domaine compliance)

Nos services

Situations de crise

  • Investigations internes et évaluations de dossiers sensibles

  • Gestion de situations de crise (situations de non-conformité, enquêtes internes, corrections de processus internes)

Support compliance

  • Remplacement ou renfort temporaire, assistance sur des projets spécifiques

  • Externalisation de la fonction compliance

Accompagnement réglementaire

  • Gestion des impacts réglementaires des projets Fintech (analyse, autorisation, etc.)

  • Demandes d’affiliation LBA auprès d’OAR ou de la FINMA

  • Mise en œuvre des exigences liées aux nouvelles LSFIN et LEFIN

  • Revue des structures et procédures existantes

Formation centrée sur les besoins des destinataires

  • Intégration des souhaits de l’intermédiaire financier en termes de formation

  • Utilisation de nombreux cas pratiques

  • Jeux de rôle

  • Intégration des aspects de gestion de l’humain pour faciliter les apprentissages

  • Possibilité de créer des e-learning

Gestion de projets liés à la compliance

  • Rédaction de procédures et de processus internes

  • Mise en œuvre de plan de contrôles

  • Analyse de la position du service compliance et de ses responsabilités au vu des nouvelles exigences FINMA

  • QI Compliance Plan

Coaching individuel et d’équipe dans le domaine du compliance

  • Utilisation des connaissances techniques dans un objectif de gestion de l’humain

  • Amélioration des relations entre les différents services

  • Etablissement d’une meilleure communication dans et entre les équipes

  • Promotion d’une culture de la conformité

Qui sommes-nous ?


Geneviève Berclaz

Avocate, ancienne membre de la délégation suisse auprès du GAFI (Groupement d’action financière), Geneviève est une professionnelle aguerrie de l’identification et de la gestion du risque réglementaire.
Elle a acquis près de 20 ans d’expérience et connaissances auprès de l’Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers (FINMA), de l’Administration fédérale des finances ou en tant qu’auditeur.
Elle excelle en tant que formatrice et sparring-partner dans la résolution des questions de compliance et dans l’analyse de dossiers complexes. Comme coach, elle met l’écoute au centre de la relation avec ses clients, dans la recherche de solutions respectant leur écologie.
Geneviève est administratrice de plusieurs banques et intermédiaires financiers.


Géraldine Badel Poitras

Avocate, Trust & Estate Practioner (STEP), Géraldine est une experte de la gestion de projets et de situations de crise (situations de non-conformité, enquêtes internes, corrections de processus internes).
Au cours des 20 dernières années, elle a été responsable Legal & Compliance dans différents établissements bancaires suisses et canadiens. Géraldine dispose d’une solide expérience des contraintes réglementaires et juridiques régissant les structures patrimoniales (trusts anglo-saxons, fondations, etc.) et le nouveau monde des fintechs.
Géraldine affectionne une approche holistique et humaine de la gestion des risques réglementaires.
Géraldine est associée d’une Etude d’avocat spécialisée en droit des affaires, spécialisée en droit bancaire et financier.


Anne Waldburger Berthenet

Avocate, licenciée en gestion d’entreprise (HEC), Anne est une praticienne chevronnée de la lutte contre le blanchiment d’argent (LBA) et des questions de conformité.
Elle a été responsable du département Compliance d’une banque privée genevoise renommée, pour laquelle elle a travaillé pendant une quinzaine d’années. Depuis plusieurs années, elle est spécialisée dans l’externalisation de la fonction compliance et dans la mise en place et/ou la réorganisation de structures et de processus compliance.
Anne a à cœur de trouver des solutions pragmatiques et efficaces, adaptées aux besoins de ses clients et aux exigences réglementaires.

Nous contacter

N’hésitez pas à nous contacter, nous nous ferons un plaisir de vous donner plus d’informations sur nos services de vive voix ou par retour de courrier.

  • Compliance Angels Sàrl
    Rue du collège 10
    1132 Lully

  • contact@complianceangels.ch

  • +41 79 706 78 97